Administrativna novčana kazna u Holandiji

Holandski regulator može kazniti vašu kompaniju bez odlaska na sud. On istražuje, odlučuje i šalje račun. Kazna je kazna, tako da se zaštitne mjere za pravično suđenje primjenjuju od prvog pitanja inspektora - ali samo za kompaniju koja zna da ih ima. Ovaj članak pokriva ko koga i za šta kažnjava, kako se postupak odvija, kako se iznos određuje i smanjuje i šta treba učiniti tog dana.

Šta je administrativna kazna

Administrativna novčana kazna je bezuvjetna obaveza plaćanja novca, koju nameće administrativni organ kao kaznu za kršenje zakonskog pravila (član 5:40 Awb). Okvir se nalazi u Naslovu 5.4 Algemene wet bestuursrecht („Awb“); svaki sektorski zakon zatim navodi koji prekršaji mogu biti kažnjeni novčanom kaznom i do kojeg maksimuma.

Dvije karakteristike iznenađuju međunarodne kompanije. Nije uključen nijedan tužilac niti sudija: regulator koji vas pregleda također odlučuje da li ste prekršili propise i određuje iznos. A sudska kontrola dolazi naknadno, samo ako zatražite, u kratkim rokovima - propustite jedan i nezakonita kazna ostaje na snazi.

Kazneno nasuprot reparativnom: razlika koja upravlja svime

Holandsko upravno pravo dijeli sankcije na dva dijela (čl. 5:2 Awb). Reparatorna sankcija (herstelsanctie) okončava kršenje propisa, sprječava ponavljanje ili uklanja njegove posljedice - obično je to nalog koji podliježe plaćanju novčane kazne ( last onder dwangsom , čl. 5:31d Awb). Kaznena sankcija (bestraffende sanctie) nanosi štetu počiniocu. Administrativna novčana kazna je standardna kaznena sankcija i kao takva predstavlja „krivičnu optužbu“ u smislu čl. 6 EKLJP. Primjenjuju se zaštitne mjere koje se ne primjenjuju na nalog za popravak.

Regulatori često kombiniraju to dvoje - kaznu za ono što se dogodilo i nalog za ono što se mora promijeniti - kao odvojene odluke s odvojenim rokovima.

Koji regulatori ih nameću i na osnovu čega

zaposlenje

• Wet arbeid vreemdelingen (Wav) — zapošljavanje stranog državljanina bez potrebne dozvole. „Poslodavac“ je namjerno širok pojam: svako ko za njega obavlja posao u okviru profesionalne ili poslovne djelatnosti ispunjava uslove, tako da klijent, agencijsko osoblje ili glavni izvođač radova može biti kažnjen za tuđeg radnika. Iznosi su utvrđeni u Zakonu o zapošljavanju radnika (Beleidsregel boeteoplegging Wav), koji utvrđuje normativni iznos po ilegalno zaposlenom radniku, niži za fizičku osobu nego za pravnu osobu ili poduzeće, s povećanjem od 50, 100 ili 200 posto za ponavljanje u roku od pet godina. To pravilo politike objavljuje se u Državnom informativnom listu i periodično se revidira, stoga provjerite verziju koja je na snazi ​​na dan kršenja.
• Waadi — i dobavljač i najmoprimac mogu biti kažnjeni ako dobavljač nije ispravno registrovan u Trgovačkom registru kao zajmodavac radne snage. Kazna se određuje u rasponima prema broju uključenih radnika, što je utvrđeno u primjenjivoj politici kažnjavanja.
• Arbowet — zdravlje i sigurnost (član 34. Arbowetovog zakona), s kategorijama od nekoliko stotina eura do nekoliko hiljada, te mnogo većim iznosom za neprijavljivanje ozbiljne nesreće odmah. Multiplikatori se primjenjuju kada je nesreća uzrokovala smrt ili hospitalizaciju; smanjenja se primjenjuju za manje poslodavce.
• Radna mjesta i zakon o minimalnoj plati.

Sponzorstvo za imigraciju

IND kažnjava priznate sponzore (erkend referenten) prema članu 55a Vw 2000 za kršenje dužnosti obavještavanja, vođenja evidencije i brige - na primjer, ako se u roku od četiri sedmice ne prijavi da je sponzorirani zaposlenik otišao ili da je plata pala ispod praga. IND objavljuje dužnosti, a ne iznose; normativni iznosi su utvrđeni u pravilima za provedbu prema Vreemdelingenwet 2000, a ne u politici kažnjavanja Wav. Veća izloženost obično nije kazna, već suspenzija ili oduzimanje statusa priznatog sponzora, što zaustavlja vaš proces zapošljavanja.

Konkurencija, finansijski nadzor, zaštita podataka i okoliš

• ACM — pravo konkurencije i potrošača. Zakonski maksimum je fiksni iznos po kršenju ili, ako je veći, 1 posto godišnjeg prometa, koji se povećava na 10 posto za kartele i zloupotrebu dominantnog položaja — dostižući 40 posto za višegodišnje povrede, udvostručujući se za ponovljene prekršitelje. Centralno ovlaštenje za izricanje kazni nalazi se u članu 12m Instellingswet ACM, koji pokriva i suštinske povrede konkurencije i nepoštivanje odluke o obavezama proglašene obavezujućom prema članu 12h Instellingswet ACM, kao i kršenje dužnosti saradnje u istrazi prema članu 5:20 Awb.
• AFM i DNB — čl. 1:80 Wft, s osnovnim iznosima i maksimalnim iznosima utvrđenim po kategorijama prema čl. 1:81 Wft u provedbenoj uredbi za financijski sektor, koja se periodično prilagođava. Slična ovlaštenja postoje prema Wwft-u, Wtt 2018 i Pensioenwet-u.
• Ovlaštenje za lične podatke — čl. 83 GDPR-a: 10 miliona eura ili 2 posto svjetskog prometa i 20 miliona eura ili 4 posto, u slučaju kršenja odredbe.
• ambijent — još uvijek dominiraju nalozi za popravku, ali postoje ovlaštenja za izricanje kazni za objekte s velikom opasnošću (Seveso) (član 18.11 Omgevingswet) i pravila izgradnje i održavanja (član 18.12 Omgevingswet).

Zaštitne mjere, jer je novčana kazna krivična prijava

• Pravo na šutnju i upozorenje. Niko nije obavezan odgovarati na pitanja s ciljem kaznene sankcije, i to mu se mora unaprijed reći (član 5:10a Awb). Odjel za upravnu nadležnost je 27. juna 2018. godine (ECLI:NL:RVS:2018:2115) utvrdio da upozorenje dospijeva kada, objektivno procijenjeno od strane razumnog posmatrača, ispitivanje ima za cilj kažnjavanje te osobe, a ne subjektivnu odluku inspektora. Izjave uzete bez upozorenja se uglavnom ne mogu koristiti kao dokaz.
• Pretpostavka nevinosti. Nadležni organ mora dokazati kršenje, a novčana kazna se ne može izreći ukoliko se ne može pripisati vama (član 5:41 Awb).
• Pravo da budeš saslušan/a prije odluke (član 5:53 Awb) i ponovo u fazi prigovora (član 7:2 Awb).
• Pravo na uvid u spis — podaci na kojima se zasniva kazna i kopije (član 5:49 Awb). Zatražite pismeno, što prije.
• Zakonsko zastupanje u svim kontaktima s vlastima (član 2:1 Awb), uključujući i tokom inspekcije.
• Tumačenje i prevođenje gdje je to razumno potrebno za odbranu (član 5:49 Awb i član 5:50 Awb) — nedovoljno korišteno od strane kompanija kojima upravljaju stranci.

Postupak, korak po korak

U slučajevima kada kazna može premašiti 340 eura, primjenjuje se strožija procedura (član 5:53 Awb): mora se sastaviti izvještaj i mora vam se dati prilika da odgovorite. U nastavku se oba koraka mogu izostaviti.

Period od trinaest sedmica je period za izdavanje naloga: njegovo prekoračenje samo po sebi ne poništava novčanu kaznu.

Ono što kažete tokom inspekcije postaje dokaz

Novčane kazne se vrlo često zasnivaju na izjavama uzetim od menadžera, nadzornika i osoblja u pogonu tokom posjete, zabilježenim u boeterapportu, a zatim se na njih poziva kao na utvrđenu činjenicu. Holandski sudovi pridaju značajnu dokaznu težinu izvještaju koji je sastavio ovlašteni nadzornik, a osporavanje istog godinu dana kasnije, po sjećanju, rijetko uspijeva.

Postoji istinska napetost. Član 5:20 Awb obavezuje sve da pruže nadređenom saradnju koju on može razumno zahtijevati: pristup, postojećim dokumentima, evidenciji. Kada je ispitivanje usmjereno na vaše kažnjavanje, član 5:10a Awb preuzima. U praksi: predajte dokumente koji postoje nezavisno od vas; budite mnogo pažljiviji s narativnim objašnjenjima o tome ko je šta odlučio i ko je šta znao, jer ona utvrđuju krivicu i de facto zaposlenje. Zaposleni ispitani kao svjedoci ne duguju nikakav oprez, a ono što kažu i dalje se može iskoristiti protiv vas.

Koliko i zašto se kazne smanjuju

Maksimalni iznos za svako kršenje utvrđen je zakonom (član 5:46 Awb). Većina regulatora objavljuje pravila o politici kažnjavanja unutar tog limita (beleidsregels, član 4:81 Awb), koja obavezuju organ, ali ne zamjenjuju dvije dužnosti. Tamo gdje iznos nije utvrđen zakonom, kazna mora biti prilagođena težini kršenja i stepenu krivice; tamo gdje je utvrđena, i dalje se mora izreći niža kazna ako je posebne okolnosti čine previsokom (oba člana 5:46 Awb). Organ također mora odstupiti od vlastite politike tamo gdje bi njena primjena bila nesrazmjerna (član 4:84 Awb). Sud u cijelosti preispituje iznos i može sam odrediti kaznu. Argumenti koji uspijevaju u praksi:

• Ograničena krivica. Dana 13. jula 2022. (ECLI:NL:RVS:2022:1973) Odjel za upravnu nadležnost utvrdio je da je politika kažnjavanja Wav nerazumna jer nije razlikovala stepene krivice i primijenio je graduiranu skalu - namjera, gruba nepažnja, obična krivica, smanjena krivica. Kazna je pala sa 36,000 eura na 18,000 eura. Kontraargument: 17. septembra 2025. (ECLI:NL:RVS:2025:4419) Odjel je utvrdio da se od preduzeća očekuje da se informišu o primjenjivim pravilima, uključujući i nedavno izmijenjena - neznanje nije izgovor.
• Smanjena sposobnost plaćanja. Godišnji računi i tekući podaci mogu smanjiti kaznu ili dovesti do dogovora o plaćanju. Tvrđenja bez računa ne funkcionišu.
• Saradnja i sanacija. Samostalno prijavljivanje, brzo okončanje kršenja i uvođenje mjera usklađenosti ublažavaju probleme.
• Prekomjerno trajanje postupka. Razumni rok prema članu 6. Evropske konvencije o ljudskim pravima obično počinje s radnjom iz koje biste razumno mogli zaključiti da će uslijediti novčana kazna - obično obavještenje o namjeri - s otprilike dvije godine kao referentnom mjerom za prigovor i žalbu u prvom stepenu zajedno. Odjel za upravnu nadležnost slijedi liniju CBb-a i primjenjuje fiksnu skalu: u principu smanjenje od 5 posto kada je prekoračenje do šest mjeseci i 10 posto kada je duže, podložno maksimalnom apsolutnom iznosu. CBb je 15. jula 2025. potvrdio (ECLI:NL:CBB:2025:372) da je za prekoračenja do dvanaest mjeseci gornja granica 2,500 eura, s većim prostorom za prilagođavanje nakon toga.
• Nema prethodnog kršenja. Čista prošlost ublažava; ponavljanje je najčešći otežavajući faktor.

Saglasnost s krivičnim gonjenjem: una via i ne bis in idem

Mnoga djela koja se mogu administrativno kazniti ujedno su i krivična djela, a holandski zakon nameće izbor puta. Novčana kazna se ne može izreći za prekršaj koji je već kažnjen (član 5:43 Awb), niti u slučajevima kada je krivično gonjenje za isto djelo započeto i suđenje je započelo, ili je izdat nalog za izricanje kazne (član 5:44 Awb).

U slučaju da je radnja ujedno i krivično djelo, organ vlasti u principu mora slučaj proslijediti javnom tužiocu, a zatim može izreći novčanu kaznu tek kada tužilac odbije zahtjev ili nakon trinaest sedmica bez odgovora (član 5:44 Awb) - period tokom kojeg se rok za donošenje odluke obustavlja (član 5:51 Awb). Ako žalbeni sud kasnije naloži pokretanje krivičnog gonjenja, novčana kazna prestaje važiti (član 5:47 Awb).

Direktori, de facto poslodavci i dvostruka izloženost

Prekršilac je osoba koja počini ili saučini prekršaj, a član 5:1 Awb primjenjuje pravila krivičnog prava o odgovornosti pravnih lica po analogiji. Pravno lice može biti prekršilac - kao i osoba koja je naredila ponašanje ili mu dala de facto vodstvo. Direktor ili rukovodilac lokacije stoga mogu biti lično kažnjeni uz novčanu kaznu za kompaniju za iste činjenice. Finansijski nadzornici koriste ovo ovlaštenje izričito; Agencija za rad dopire do pojedinaca putem širokog koncepta poslodavca.

Za međunarodne grupe rizik je konkretan: holandski generalni direktor ili menadžer iz inostranstva sa boravišnom dozvolom mogu biti lično imenovani u odluci koja se potom objavljuje. Oduprite se odvojenim ličnim kaznama - često je pogrešno da jedan advokat zastupa i kompaniju i pojedinca.

Prigovor, žalba i privremena mjera

• Prigovor (bezvaar) organu koji je izrekao kaznu, u roku od šest sedmica od obavještenja (član 6:7 Awb), s pravom na saslušanje (član 7:2 Awb). Prigovor na određivanje presude, praćen dodatnim razlozima, često je razuman.
• Žalba (beroep) okružnom sudu u roku od šest sedmica od donošenja odluke o prigovoru; za ACM, AFM i DNB, Okružni sud u Rotterdamu.
• Veća privlačnost (hoger beroep) u roku od šest sedmica — Odjelu za upravnu nadležnost Državnog vijeća za Wav, Arbowet, Vreemdelingenwet i GDPR, te Trgovinskom i industrijskom žalbenom sudu (CBb) za finansijski i tržišni nadzor.
• Privremena olakšica (voorlopige voorziening) od sudije za prethodno rješavanje spora u slučaju hitnosti (član 8:81 Awb) — način obustave plaćanja ili objavljivanja dok se slučaj odvija.

Prigovor i žalba ne obustavljaju obavezu plaćanja (član 6:16 Awb) osim ako sektorski zakon ne određuje drugačije. Suspenzivno dejstvo ne proizilazi iz Awb-a već iz sektorskog zakonodavstva, čiji je najjasniji primjer član 1:105 Wft za finansijska tržišta. Mnogi organi vlasti odobravaju odgodu na zahtjev do podnošenja prigovora; ako ne, rješenje je privremena mjera.

Objavljivanje: obično sankcija koja najviše boli

Za mnoge kompanije novac je preživljiv, a saopštenje za javnost nije. Finansijski supervizori moraju objaviti odluke o sankcijama (član 1:97 Wft i član 1:98 Wft), ACM objavljuje prema članu 12u Instellingswet ACM, a druga tijela objavljuju prema obavezi proaktivnog objavljivanja u Woo-u. Opće zakonodavstvo o objavljivanju pruža osnovu za sektorski zakon, ali to nije bjanko ček. U svojoj presudi od 27. decembra 2017. (ECLI:NL:RVS:2017:3571) Odjel za upravnu nadležnost poništio je objavljivanje odluke o izvršenju jer je sama odluka bila nezakonita, tako da je njeno objavljivanje prouzrokovalo nesrazmjernu štetu. Taj slučaj je odlučen prema Wob-u, koji je Woo zamijenio 1. maja 2022., ali test proporcionalnosti koji je primijenio nije se promijenio.

Objavljivanje je samo po sebi zasebna odluka na koju se može žaliti, obično se obavještava unaprijed s kratkim rokom prije nego što stupi na snagu. Taj rok postoji da bi se iskoristio. Osporite redakcije, budući da se podaci osjetljivi na konkurenciju i lični podaci moraju ukloniti; argumentirajte nesrazmjernu štetu u zaista izuzetnom slučaju; argumentirajte da objavljivanje treba pričekati ishod u slučaju ozbiljne sumnje u zakonitost kazne. Svaka od njih zahtijeva privremenu mjeru u roku od nekoliko dana. Prema članu 1:97 Wft, nadzornik mora poštovati period čekanja od pet radnih dana nakon što je odluka obaviještena prije objavljivanja, upravo kako bi zainteresirana strana mogla zatražiti od sudije za prethodnu mjeru da je zaustavi; uporediva praksa se primjenjuje u pogledu objavljivanja prema Woo-u.

Rokovi zastarelosti

Ovlaštenje za izricanje novčane kazne ističe pet godina nakon prekršaja u slučajevima gdje se primjenjuje teži postupak, a tri godine u drugim slučajevima; period se suspenduje dok se prigovor ili žalba rješavaju (član 5:45 Awb). Pravo na naplatu izrečene novčane kazne ističe pet godina nakon isteka roka za plaćanje (član 4:104 Awb). Kod kontinuiranih prekršaja, često je odlučujuće kada se prekršaj "dogodio" - i vrijedi ga poduzeti rano.

Šta uraditi na dan dolaska inspektora

• Zatražite identifikaciju i pravni osnov za posjetu; zabilježite zakon koji se primjenjuje, ime inspektora i vrijeme.
• Pitajte da li je posjeta pod nadzorom ili usmjerena na sankciju, i da li se ispitujete kao osumnjičeni prekršilac. Pitajte za upozorenje ako je u pitanju novčana kazna.
• Nazovite svog advokata prije suštinskih intervjua. Imate pravo na pomoć (član 2:1 Awb), a kratko i pristojno odlaganje za njeno organizovanje je obično razumno.
• Nominujte jednu kontakt osobu. Osoblje treba biti ljubazno, omogućiti pristup postojećim dokumentima i uputiti pitanja o odlukama, odgovornosti i znanju toj kontakt osobi.
• Ne ometajte - i nikada ne kreirajte dokumente, ne rekonstruišite zapise niti bilo šta naknadno mijenjajte. Vodite vlastitu bilješku o tome šta je postavljeno i odgovoreno, te kopije svega što je predato.
• Pročitajte svaku izjavu prije potpisivanja, ispravite je i nikada ne potpisujte izjavu na holandskom jeziku koju ne razumijete.
• Zabilježite rokove čim išta stigne: period zienswijze, zatim šest sedmica od odluke.

Law & More savjetuje međunarodne kompanije u Eindhoven i Amsterdam o inspekcijama, postupcima izricanja kazni i žalbama. Koristan trenutak za traženje savjeta je prije donošenja odluke, a ne nakon nje. Zakonodavstvo je u postupku donošenja: Zakon o ograničenim stroomlijningu i najvišim kaznama uskladio bi administrativne maksimume s kategorijama kazni iz krivičnog prava iz člana 23. Zakona, smještajući teške prekršaje u šestu kategoriju, čiji je maksimum utvrđen u članu 23. Zakona i periodično indeksiran, ili kao postotak godišnjeg prometa.