Krivična istraga NVWA-e može imati velike posljedice za preduzeća. Holandska agencija za sigurnost hrane i potrošačkih proizvoda (NVWA) poznata je mnogim preduzećima kao regulator koji provodi inspekcije, izdaje upozorenja, a ponekad i izriče administrativne novčane kazne. Ta slika nije netačna, ali je nepotpuna. NVWA također ima svoju posebnu istražnu službu, Obavještajnu i istražnu službu, skraćeno NVWA-IOD. Kao rezultat toga, inspekcija koja počinje kao rutinska provjera može se razviti u krivičnu istragu i na kraju čak dovesti do krivičnog gonjenja od strane Javnog tužilaštva.
Za kompanije u sektorima hrane, stočne hrane, poljoprivrede i zdravlja životinja, razlika između administrativne primjene zakona i krivične istrage je od velike važnosti. Ne samo da se ovlaštenja i procedure razlikuju, već se i posljedice i potrebna strategija znatno razlikuju.
Dva puta provođenja zakona
NVWA nadgleda poštivanje, između ostalog, Zakona o robi, Zakona o životinjama, Zakona o poljoprivredi, Zakona o ribarstvu i Zakona o gnojivima. U slučaju sumnje na kršenje, može poduzeti različite mjere. Da li će to dovesti do krivične istrage NVWA zavisi od prirode i težine kršenja.
Smjer upravnog prava
U okviru upravnog prava, NVWA može, na primjer, izdati upozorenje, izreći administrativnu novčanu kaznu, izreći nalog koji podliježe plaćanju novčane kazne, primijeniti administrativnu prinudu, suspendirati ili oduzeti licencu ili ograničiti ili ukinuti priznanje ili registraciju. Administrativna novčana kazna se obično izriče nakon inspekcije i izvještaja o kazni. Protiv takve kazne mogući su prigovor i žalba.
Pravni smjer krivičnog prava
U slučaju ozbiljnijih ili složenijih prekršaja, slučaj se može istražiti u skladu s krivičnim pravom. To može dovesti do službenog izvještaja, krivične istrage od strane NVWA-IOD-a, naloga o kažnjavanju, prijedloga za nagodbu ili poziva i saslušanja pred krivičnim sudom.
Izbor određene staze ne određuje isključivo regulator koji provodi inspekciju. NVWA radi s politikom intervencije i sankcija. Ozbiljnost prekršaja, rizici za javno zdravlje, sigurnost hrane ili dobrobit životinja, te okolnosti slučaja igraju važnu ulogu.
Namjera, prevara, sistematsko ponašanje i ponovljeno kršenje propisa također mogu biti osnova za krivično djelo. Izolirana administrativna greška vjerovatnije će se rješavati u skladu s upravnim pravom. S druge strane, strukturna prevara koja uključuje označavanje, ilegalno klanje, teška kršenja propisa o dobrobiti životinja ili trgovinu zabranjenim supstancama može dovesti do krivične istrage.
Zakon o ekonomskim prestupima
Mnoga kršenja propisa koje nadzire NVWA označavaju se kao ekonomski prekršaji. Zakon o ekonomskim prekršajima stoga predstavlja važnu vezu između materijalnog pravila i provođenja krivičnog zakona.
U zavisnosti od relevantnog standarda i toga da li je ponašanje bilo namjerno, kršenje se može klasifikovati kao krivično djelo ili kao prekršaj. Ova razlika može uticati na dostupna istražna ovlaštenja, moguću kaznu, mogućnost pritvora, kvalifikaciju ponašanja i položaj pojedinaca unutar kompanije. U slučajevima namjerne prevare, kao što je namjerno manipulisanje etiketama ili zaobilaženje zahtjeva inspekcije, krivica može biti znatno ozbiljnija nego u slučaju administrativne greške.
Pored novčanih kazni, mogu se primijeniti i druge kazne i mjere, kao što su uslovna ili bezuslovna zatvorska kazna, zatvaranje preduzeća, oduzimanje robe, zabrana obavljanja profesije i objavljivanje presude. Za kompanije, kombinacija finansijske sankcije, zatvaranja i posebno štete po ugled može biti dalekosežna.
NVWA-IOD: istraga unutar NVWA
NVWA-IOD je specijalna istražna služba koja provodi krivične istrage u okviru područja rada NVWA-e . U zavisnosti od pravnog osnova i okolnosti istrage, njeni istražitelji mogu, između ostalog, ispitivati osumnjičene i svjedoke, pregledati zapise, osigurati digitalne podatke, oduzeti robu i nosače podataka, pretraživati prostorije i hapsiti osumnjičene. U istragama velikih razmjera ili prekograničnim istragama, NVWA-IOD može sarađivati, između ostalog, sa policijom, FIOD-om, carinom i Javnim tužilaštvom, posebno u prekograničnim krivičnim istragama.
Javno tužilaštvo je obično uključeno u ovakve slučajeve putem Funkcionalnog tužilaštva. To tužilaštvo se, između ostalog, bavi složenim slučajevima iz oblasti zaštite okoliša, prevare i zakona o hrani. Javno tužilaštvo zatim odlučuje kako će se slučaj rješavati, a opcije uključuju odbacivanje tužbe, nalog o kažnjavanju, nagodbu ili sudski poziv.
Administrativna novčana kazna i krivično gonjenje: pravilo UNA via
Za isto djelo ne može se jednostavno izreći administrativna novčana kazna, a istovremeno se može pokrenuti i krivični progon. Ovo se naziva pravilo una via.
Primjena ovog pravila nije uvijek jednostavna. U praksi se mora pažljivo utvrditi tačno koje se ponašanje navodi, koji period i činjenice su sporne, da li se odnosi na isti čin, koja je odluka o izvršenju već donesena i da li je administrativna novčana kazna stvarno izrečena ili je samo objavljena. Upozorenje, izvještaj o inspekciji ili namjera izricanja novčane kazne nemaju automatski iste pravne posljedice kao i stvarno izricanje administrativne novčane kazne. Stoga je važno pažljivo procijeniti svu korespondenciju i dokumente predmeta prije zauzimanja stava.
Od inspekcije do kriminalističke istrage NVWA-e
Krivična istraga se fundamentalno razlikuje od redovne administrativne inspekcije. U administrativnoj inspekciji naglasak je obično na utvrđivanju prekršaja i prikupljanju informacija za administrativnu mjeru. U krivičnoj istrazi mogu se koristiti dalekosežnija ovlaštenja, kao što su nenajavljena pretraga, osiguranje digitalnih informacija i ispitivanje osoba uključenih kao osumnjičenih.
Znaci da se više ne radi o običnoj inspekciji uključuju, na primjer, prisustvo istražitelja NVWA-IOD-a, upozorenje, ispitivanje u svojstvu osumnjičenog, zapljenu evidencije, telefona ili računara, pretres, učešće Javnog tužilaštva ili pitanja koja se tiču ne samo trenutne situacije već i ranijih transakcija ili internog donošenja odluka.
Karakterizacija razgovora je u tom smislu važna. Vlasnik preduzeća može misliti da sarađuje s inspekcijom, dok vlasti zapravo već prikupljaju informacije s ciljem krivičnog gonjenja.
Prava osumnjičenih
Osumnjičeni ima pravo da zna za šta je sumnjičen. Postoji i pravo da se brani šutnjom i da se konsultuje sa advokatom prije ispitivanja . Tokom ispitivanja, u principu postoji i pravo na pravnu pomoć.
To ne znači da kompanija može odbiti svaku saradnju. Regulatori imaju svoja ovlaštenja prema upravnom pravu i mogu, pod određenim okolnostima, zahtijevati saradnju. Međutim, ova obaveza saradnje ima svoja ograničenja. Osumnjičeni ne mora aktivno sarađivati u vlastitoj krivičnoj osudi.
Iz tog razloga, važno je od prvog trenutka razlikovati informacije koje se moraju dati na osnovu nadzornih ovlaštenja, izjave koje se mogu koristiti kao dokaz protiv pojedinca, podatke o kompaniji i lične izjave direktora, zaposlenika ili de facto menadžera. Nepromišljena izjava tokom prvog razgovora može kasnije igrati važnu ulogu u krivičnom dosijeu.
Direktori i de facto menadžeri su također u opasnosti
Krivična istraga se ne fokusira isključivo na kompaniju kao pravni subjekt. Direktori, menadžeri i druge osobe unutar organizacije također mogu biti lično krivično gonjeni . To može biti slučaj, na primjer, kada je neko naredio kršenje, svjesno dozvolio da se kršenje dogodi, efektivno usmjerio zabranjeno ponašanje, bio svjestan kršenja i nije intervenisao ili je imao koristi od kršenja.
Da li postoji lična krivična odgovornost zavisi od specifične uloge, znanja i uključenosti osobe. Sama činjenica da je neko direktor nije dovoljna sama po sebi. Istovremeno, formalna distanca od svakodnevnog poslovanja ne pruža uvijek zaštitu kada je neko stvarno imao uticaj na vođenje poslovanja.
Primjeri provođenja krivičnog zakona
U raznim slučajevima postalo je očigledno da NVWA i Javno tužilaštvo preduzimaju krivične postupke u vezi sa, između ostalog, prevarom u vezi sa označavanjem i porijeklom, ilegalnim klanjem, zabranjenim supstancama u stočarstvu, prevarom sa stajskim gnojem, trgovinom zabranjenim ili krivotvorenim veterinarskim lijekovima, ozbiljnim kršenjima propisa o dobrobiti životinja i kršenjima propisa tokom transporta životinja.
Ovi primjeri pokazuju da provođenje krivičnog prava nije ograničeno samo na izuzetne situacije. Posebno tamo gdje postoji namjera, finansijska korist, ponavljanje, organizirana saradnja ili rizici po javno zdravlje i dobrobit životinja, vjerovatnoća krivične istrage se povećava.
Šta učiniti tokom inspekcije ili racije NVWA-e
Dobra priprema počinje utvrđivanjem prirode istrage.
Tokom redovnog pregleda
Tokom redovne inspekcije, preporučljivo je identificirati regulatora, pitati o svrsi i obimu inspekcije, staviti na raspolaganje relevantne dokumente, odgovoriti činjenično i pažljivo, izbjegavati spekulativne izjave i voditi internu evidenciju o inspekciji.
U slučaju naznaka o pokretanju kriminalističke istrage
U slučaju racije ili krivične istrage, važno je odmah angažovati specijalizovanog advokata, evidentirati koje su osobe i službe prisutne, provjeriti obim pretresa ili naloga, izbjegavati uništavanje ili mijenjanje bilo kakvih dokumenata ili digitalnih podataka, uputiti zaposlenike da ne daju suštinske izjave bez prethodnih konsultacija, iskoristiti pravo na šutnju kada se neko ispituje kao osumnjičeni, osigurati da se zaplijenjena roba i podaci registruju što je moguće tačnije, te procijeniti administrativni i krivični postupak zajedno.
Saradnja u istrazi ne znači da se suštinske izjave moraju davati bez pravnog savjetovanja. Prvi sati istrage mogu biti posebno odlučujući za njen dalji tok.
U zakljucku
Prepoznavanje krivične istrage NVWA u ranoj fazi je važno. NVWA nije samo administrativni regulator. Kroz NVWA-IOD, ima specijalizirani aparat krivičnog prava koji može istraživati teška i složena kršenja zakona. Javno tužilaštvo može naknadno odlučiti o nalogu za kažnjavanje, nagodbi ili pokretanju krivičnog gonjenja pred krivičnim sudom.
Za kompanije u sektorima hrane, stočne hrane, poljoprivrede i zdravlja životinja, stoga je važno da na vrijeme prepoznaju kada inspekcija poprima kriminalni karakter. Svako ko u toj fazi brzo potraži pravni savjet može bolje razlikovati različite obaveze, prava i rizike.
Law & More pomaže kompanijama, direktorima i de facto menadžerima u inspekcijama NVWA-e, administrativnoj provedbi i krivičnim istragama. Ovo počinje početnom inspekcijom i, ako je potrebno, može se nastaviti do rješavanja slučaja pred krivičnim sudom.
Često postavljana pitanja o krivičnim istragama NVWA-e
Koja je razlika između administrativne inspekcije NVWA-e i krivične istrage?
Administrativna inspekcija se obično fokusira na utvrđivanje prekršaja i izricanje mjere kao što je upozorenje ili administrativna novčana kazna. Krivična istraga, koju provodi posebna istražna služba NVWA-e (NVWA-IOD), može dovesti do krivičnog gonjenja od strane Javnog tužilaštva i uglavnom je rezervisana za ozbiljnija pitanja, kao što su strukturna prevara, nezakonito klanje ili teška kršenja propisa o dobrobiti životinja.
Mogu li biti i kažnjen novčanom kaznom i krivično gonjen za isti prekršaj?
Holandski zakon sadrži pravilo "una via", koje sprečava da neko bude dva puta kažnjen za potpuno isto djelo, i putem administrativne novčane kazne i krivičnim gonjenjem. Primjena ovog pravila nije uvijek jednostavna, jer zavisi od tačnog ponašanja, perioda i činjenica o kojima je riječ, te od toga da li je novčana kazna zaista izrečena ili je samo objavljena.
Može li direktor kompanije biti lično krivično odgovoran za kršenje NVWA-e?
Da, ovo je moguće ako je direktor naredio prekršaj, svjesno dozvolio da se dogodi, efektivno usmjerio zabranjeno ponašanje ili je bio svjestan toga i nije intervenisao. Samo posjedovanje titule direktora nije dovoljno samo po sebi, a procjena zavisi od stvarne uloge, znanja i uključenosti te osobe.
Šta trebam učiniti ako bi inspekcija NVWA mogla prerasti u krivični slučaj?
Preporučljivo je kontaktirati advokata za krivičnu odbranu što je prije moguće i pažljivo pregledati svu korespondenciju i dokumente predmeta prije nego što odgovorite, budući da rana procjena može biti važna za određivanje prave strategije.
